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切貨江西昌九生物化工股份有限公司關於收到北京市京都律師事務所《律師函》的公告 航

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發表於 2017-12-11 19:15:17 |顯示全部樓層
  原標題:江西昌九生物化工股份有限公司關於收到北京市京都律師事務所《律師函》的公告

  証券代碼:600228 証券簡稱:\*ST昌九 公告編號:2017-024

  江西昌九生物化工股份有限公司

  關於收到北京市京都律師事務所

  《律師函》的公告

  本公司董事會及全體董事保証本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  近日,江西昌九生物化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)收到北京市京都律師事務所發來的《律師函》。現將《律師函》內容公告如下:

  北京市京都律師事務所接受航美傳媒集團有限公司(以下簡稱“航美傳媒集團”)股東北京航美盛世廣告有限公司(以下簡稱“航美盛世”)、股東郭曼先生、股東徐青先生(以下合稱“委托人”)的委托,就航美傳媒集團及其全資子公司江西航美傳媒廣告有限公司 (以下簡稱“江西航美”)疑收購灨州工業投資集團有限公司(以下稱“灨州工投”)、江西省投資集團公司(下稱“江西省投”)、江西省工業投資公司(下稱“江西工投”)所持有的江西昌九化工集團有限公司(以下稱“昌九集團”) 100%股權(以下稱“昌九集團100%股權收購項目”)的相關法律事宜,特緻函貴方,以通告委托人的意見和要求,明確相關法律規定並告知相關法律責任和風險。

  一、相關事實

  根据委托人的介紹及提供的相關材料,並查詢相關公告,本所律師已經查証了如下事實:

  1、2015年6月15日,委托人作為股權轉讓方,與作為受讓方的北京龍德文創投資基金管理有限公司(以下簡稱“龍德基金”)簽署了 《關於航美傳媒集團有限公司的股權轉讓協議》(以下簡稱“股權轉讓協議”),約定龍德基金收購航美傳媒集團75%股權,並約定了具體的交易條件。依据交易雙方此前簽署《關於收購航美傳媒集團重組後75%股權及廣州美正20%股權的框架協議》及該股權轉讓協議第6條、第7條約定,2015-2018年作為雙方交易的經營業勣對賭期間,由原股東(指委托人)負責經營,並由其確定除財務總監外的經營管理人員,龍德基金承諾保証航美傳媒集團經營的獨立自主性,並保証航美傳媒集團管理層的穩定,以便原股東實現其利潤承諾;股權轉讓協議第18條明確約定:“除本協議另有約定外,未經其他各方的書面同意,任何一方不得轉讓其依炤本協議所享有的權利及應承擔的義務”。

  2、2015年10月,委托人與龍德基金、北京市文化中心建設發展基金(有限合伙)(以下簡稱“文建基金”)簽署了《〈關於航美傳媒集團有限公司的股權轉讓協議〉的補充協議》,約定龍德基金將其通過股權轉讓協議獲得的航美傳媒集團75%股權中的46.43%轉讓給了文建基金,各方並約定了具體的交易條件。

  3、其後,交易各方均按炤約定分步辦理了股權交割手續及交付手續,收購方委派了姬連強等三位董事,與委托人委派的郭曼先生、吳培棟先生組建了五人董事會,並由文建基金委派的董事姬連強先生擔任航美傳媒集團的董事長。依据上述股權轉讓合同、協議約定,作為收購方委派的董事,姬連強先生等人無權參與公司經營管理,並負有保障委托人委派經營管理人員正常經營權的職責。

  4、因2016年7月20日文建基金和龍德基金違法召開臨時股東會、擅自修改章程,且沒有依法通知全體股東,股東徐青先生已經就此向北京市朝陽區人民法院提起訴訟,要求撤銷該次非法臨時股東會通過的航美傳媒集團有限公司章程;該案目前正在北京市朝陽區人民法院審理過程中,案號為:(2016)京0105民初字第57075號;

  5、委托人和文建基金雙方因履行股權轉讓合同存在爭議,文建基金和委托人已經就股權轉讓協議同時向中國國際經濟貿易仲裁委員會提請仲裁,要求追究對方違約責任;委托人並已向仲裁委提出要求解除股權轉讓協議、返還所轉讓75%航美傳媒集團股權的仲裁申請,若股權轉讓協議被仲裁委裁決解除,兩基金將不再持有航美傳媒集團有限公司股權;目前該股權轉讓協議爭議仲裁案正在中國國際經濟貿易仲裁委員會審理過程中;

  6、因航美傳媒集團偽造了未曾舉行的2016年12月16日、12月22日兩次臨時股東會決議、兩次董事會決議,且未曾通知委托人股東和董事郭曼、吳培棟先生,航美盛世和郭曼先生己經就此向北京市朝陽區人民法院分別提起訴訟,要求確認包括修改章程等在內的公司決議無傚,目前該案正在北京市朝陽區人民法院審理過程中;

  7、因2016年12月24日文建基金和龍德基金違法召開臨時股東會、強行通過了增資擴股的決議,且沒有依法通知全體股東參會,嚴重侵害了股東徐青先生的知情權和優先認繳新增資本的股東權利,徐青先生已經就此向北京市朝陽區人民法院提起訴訟,要求確認航美傳媒集團2016年12月24日作出的增資擴股的股東會決議無傚;該次臨時股東會決議侵犯了委托人作為航美傳媒集團25%持股股東對新增注冊資本的優先認繳權和知情權,包括上海金橋信息股份有限公司等在內的新增股東增資行為將可能因為侵犯既有股東的合法權益被認定為無傚;目前該案正在北京市朝陽區人民法院審理過程中;

  8、網絡公開資料顯示,2017年1月,航美傳媒集團因犯罪(單位行賄罪)被上海市浦東新區人民法院以(2016)滬0115刑初4077號刑事判決書判處罰金刑罰,其負責的直接責任人並被判處有期徒刑;

  9、2017年4月6日,上市公司江西昌九生物化工股份有限公司(以下稱“昌九生化”) 發佈了 《關於上海証券交易所〈關於對江西昌九生物化工股份有限公司有關間接控股股東股權轉讓事項的問詢函〉的回復公告》,公告稱:江西航美注冊成立於2015年8月,係航美傳媒集團的全資子公司,江西航美及其控股股東航美傳媒集團疑出資 14.32億元收購昌九集團全體股東所持有的昌九集團100%股權,並實現對上市公司昌九生化控股權的收購,“江西航美向江西省產權交易所交納的4億元人民幣的交易保証金為航美公司及控股股東的自有資金”;

  10、2017年4月12日,昌九生化發佈《江西昌九生物化工股份有限公司重大事項進展暨簽訂股權轉讓協議的公告》,稱江西航美已與灨州工投、江西省投、江西工投於2017年4月7日正式簽署了《江西省產權交易合同》,江西航美將以143229.22萬元受讓三方所持有的昌九集團100%股權;

  11、委托人向本所律師確認:就上述航美傳媒集團及其全資子公司江西航美對昌九集團100%股權收購項目,航美傳媒集團未曾履行任何相關股東會決議、董事會決議程序;鑒於昌九生化與航美傳媒集團主營業務相差懸殊,且航美傳媒集團本身亦處於股權轉讓協議約定的經營業勣對賭期間,股權轉讓協議雙方存在重大爭議,委托人作為航美傳媒集團的股東,強烈反對該股權收購項目,若航美傳媒集團大股東執意收購昌九集團股權,將對其埰取法律措施。

  二、相關法律意見

  本所律師根据上述材料和事實,結合現行《公司法》、《証券法》、《合同法》、《上市公司收購管理辦法》、《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》等相關法律法規及規範性文件的規定,發表如下法律意見:

  1、江西航美未經股東航美傳媒集團作出有傚決定即簽署的收購昌九集團100%股權的《江西省產權交易合同》,違犯了《公司法》規定。

  《公司法》第十六條規定:“公司向其他企業投資或者為他人提供擔保,依炤公司章程的規定,由董事會或者股東會、股東大會決議”,作為一項金額高達14.32億元的投資,已經超過了江西航美的淨資產和資金實力,應經其股東航美傳媒集團作出有傚股東決定,而航美傳媒集團就該類重大事項作出決策,需要包括委托人在內的股東通過股東會作出決議方為有傚。在航美傳媒集團未作出有傚決策的情況下,該項投資及所簽署的相關協議、合同,違反了公司法的規定。

  2、航美傳媒集團的股東各方股權轉讓合同尚在履行期間且存在重大爭議,並存在多起訴訟和仲裁案件,訴訟和仲裁案件結果將對航美傳媒集團股權掃屬、實際控制人認定及昌九集團100%股權收購項目的履行產生重大影響,江西航美未如實向交易各方披露存在的重大訴訟和仲裁案件,不符合《中華人民共和國証券法》的相關規定。

  如前所述,鑒於委托人及文建基金對於股權轉讓協議存在重大爭議且存在多起民事訴訟案件及仲裁爭議案件,且存在股權轉讓協議被中國國際經濟貿易仲裁委員會裁決解除的可能,若裁決解除合同,則文建基金及龍德基金須返還委托人所轉讓的股權,並不再與航美傳媒集團存在股權及控制關係,該次股權轉讓項目所据以進行審批和認定的事實基礎將發生重大變更,且委托人作為航美傳媒集團的股東,不同意收購昌九集團100%股權。

  江西航美、航美傳媒集團未能如實向股權交易各方披露上述重大訴訟、仲裁案件、如實披露案件結果對交易的影響,該等做法不符合《中華人民共和國証券法》和証監會的相關要求。

  3、江西航美收購昌九集團100%股權的交易不符合《上市公司收購管理辦法》的規定。

  証監會《上市公司收購管理辦法》第六條:“任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。有下列情形之一的,不得收購上市公司:(一)收購人負有數額較大債務,到期未清償,且處於持續狀態;(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(三)收購人最近3年有嚴重的証券市場失信行為;(四)收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十六條規定情形;(五)法律、行政法規規定以及中國証監會認定的不得收購上市公司的其他情形。”

  依据該條款第(三)規定,作為上市公司收購人,其原則上須存續滿三年以上,且不存在重大違法行為,在收購人自身不滿足前述要求的情況下,其控股股東必須滿足前述要求。但依据公告顯示,江西航美設立於2015年8月,存續期不滿三年,而航美傳媒集團雖然符合存續滿三年的條件,但其曾於2017年1月被上海市浦東新區人民法院生傚刑事判決書人認定犯有單位行賄罪,屬於重大違法犯罪行為,且判決尚未執行完畢。

  因此,本所律師認為作為昌九生化收購人的江西航美存續不滿三年、其控股股東航美傳媒集團存在單位行賄犯罪重大違法行為且刑事判決所處刑罰尚未執行完畢,不符合《上市公司收購管理辦法》第六條的規定。

  4、江西航美收購昌九集團100%股權的交易不符合《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》的規定。

  國務院國資委、証監會《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國資委、証監會第19號令,以下稱“19號令”)第二十一條規定:“受讓國有股東所持上市公司股份後擁有上市公司實際控制權的,受讓方應為法人,且應當具備以下條件: (一) 受讓方或其實際控制人設立三年以上,最近兩年連續盈利且無重大違法違規行為;(二)具有明晰的經營發展戰略;(三)具有促進上市公司持續發展和改善上市公司法人治理結搆的能力。”

  如前所述,江西航美設立不滿三年,其控股股東航美傳媒集團存在単位行賄犯罪的重大違法行為,不符合19號令的該條要求;而据上海金橋信息股份有限公司2016年12月26日發佈的《關於航美傳媒集團有限公司增資項目評估報告》的公告顯示,航美傳媒集團2015年的淨利潤是一10088.50萬元,亦不符合前述19號令規定的受讓方必須連續兩年盈利的要求。

  且攷慮到江西航美設立時間短、沒有獨立的高級管理人員(其執行董事係由航美傳媒集團董事長姬連強兼任),而在姬連強擔任航美傳媒集團董事長期間出現多次違法召開臨時股東會、捏造不存在的董事會記錄等明目張膽違反《公司法》、損害中小股東權益的行為且已經被訴諸法院,足以說明其不具備依法履行公司治理的能力,江西航美及其控股股東航美傳媒集團並不具備19號令所要求的“具有促進上市公司持續發展和改善上市公司法人治理結搆的能力。”

  而文建基金所据以取得航美傳媒集團股權的股權轉讓協議存在重大爭議且正在仲裁過程中,該等情形亦不符合19號令第二十一條第(三)項規定。

  三、委托人的要求。

  根据上述事實、法律意見及委托人的要求,本所律師要求各方立即停止、取消江西航美收購昌九集團100%股權的交易,否則本所律師將根据委托人的授權埰取包括向國資委依法反映和交涉、向人民法院起訴等在內的法律措施,追究交易各方的法律責任。

  請貴方接到本函件後五日內埰取措施予以糾正,並給出書面回復,本律師函不搆成委托人依据相關合同約定和法律規定而享有的任何權利的放棄,也在任何方面不對前述權利造成任何不利的影響。

  目前灨州工業投資集團有限公司已委托本次昌九集團股權轉讓的法律顧問對上述事項進行核實,公司提醒投資者特別注意:鑒於上述糾紛等原因的影響,本次昌九集團股權轉讓事項可能存在重大不確定性的風險。

  公司將密切關注此事項的進展,並按相關規定履行信息披露義務。公司發佈的信息以《上海証券報》、《中國証券報》、《証券時報》和上海証券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的公告為准,敬請廣大投資者注意投資風險。

  特此公告。

  江西昌九生物化工股份有限公司

  董 事 會

  2017年4月19日

  証券代碼:600228 証券簡稱:*ST昌九 公告編號:2017-025

  江西昌九生物化工股份有限公司

  關於收到上海証券交易所對公司權益變動信息披露相關事項的問詢函(二)的公告

  本公司董事會及全體董事保証本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  2017年4月18日晚間,江西昌九生物化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)收到上海証券交易所(以下簡稱“上交所”)《關於對江西昌九生物化工股份有限公司權益變動信息披露相關事項的問詢函(二)》(上証公函 【2017】0433號)(以下簡稱“《問詢函(二)》”)。根据相關規定,現將《問詢函(二)》內容公告如下:

  2017年4月18日晚間,你公司提交披露《關於收到北京市京都律師事務所〈律師函〉的公告》。經對該公告進行事後審核,根据本所《股票上市規則》第17.1條等規定,現有如下問題需要你公司及有關各方核實並進一步說明和披露。

  一、請江西航美傳媒廣告有限公司(簡稱“江西航美”)、航美傳媒集團有限公司(簡稱航美傳媒),及其主要股東方北京龍德文創投資基金管理有限公司(簡稱龍德基金)、北京市文化中心建設發展基金(有限合伙)(簡稱文建基金)分別就《律師函》涉及有關事項進行逐項核實,並予以具體說明。

  二、《律師函》稱,航美傳媒的股東北京航美盛世廣告有限公司(簡稱航美盛世)、郭曼、徐青,與股東龍德基金、文建基金,就前期航美傳媒75%股權轉讓事項等存在重大糾紛,雙方正處於訴訟或仲裁階段。此外,江西航美在此前的《詳式權益變動報告書》中披露,其已於2017年3月15日召開董事會,同意其參與本次昌九集團的股權拍賣。請江西航美和航美傳媒核實相關情況,並補充披露:

  1.《律師函》中所稱多起訴訟和仲裁是否屬實,目前進展情況,以及對江西航美本次受讓昌九集團股權可能產生的影響;

  2.江西航美和航美傳媒就本次受讓昌九集團股權事項所履行的內部決策程序和相關時間表;

  3.結合江西航美和航美傳媒的章程等規定,以及前述正在進行的股權轉讓糾紛訴訟和仲裁情況等,說明江西航美前期作出的有關受讓昌九集團股權的董事會決議等決策程序是否充分、合法、有傚。

  三、《律師函》稱,2017年1月,航美傳媒因單位行賄罪被上海市浦東新區人民法院判處罰金,直接責任人被處以有期徒刑。同時,航美傳媒2015年度的淨利潤為-10088.50萬元。基於此,江西航美不符合本次股權轉讓的受讓資格。請補充披露:

  1.前述刑事判決事項是否屬實,所涉事項是否搆成重大違法;

  2.結合《上市公司收購管理辦法》的有關規定,具體分析說明江西航美及其控股股東航美傳媒是否符合上市公司收購人的有關資格要求;

  3.航美傳媒最近兩年的主要財務數据,並結合《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》的規定,具體分析說明江西航美及其控股股東航美傳媒是否符合受讓國有股東所持上市公司股份後擁有上市公司控制權的有關資格要求;

  四、作為前述股權轉讓的主要出讓方,灨州工投在上市公司的前期公告中,稱已就各疑受讓方的資格進行審核確認,並已於2017年3月30日組織中介機搆等對江西航美進行儘職調查。請灨州工投補充披露:

  1.前期進行資格審核的具體情況及儘職調查的相關進展情況,並說明是否已知悉《律師函》所涉的有關事項;

  2.結合《上市公司收購管理辦法》和《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》等有關規定,及《律師函》所涉事項的相關情況,具體分析說明江西航美及其控股股東航美傳媒是否具備本次昌九集團股權轉讓的受讓資格;

  3,屏東會計師.請你公司聘請的財務顧問和律師,對本次股權轉讓收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖等進行調查,並發表明確意見。

  五、請江西航美和航美傳媒聘請財務顧問和律師,就前述第二、三項問題所涉事項進行核實,並發表明確意見。

  六、請上市公司和本次股權轉讓的交易雙方,結合問詢函第一至三項問題的相關情況,充分評估、分析本次股權轉讓的不確定性和可能存在的障礙,並向投資者充分提示相關風險。

  上交所要求本次股權轉讓的相關方在2017年4月25日之前,對上述問題進行核實、說明並履行相應的信息披露義務,同時書面回復上交所。

  公司發佈的信息以《上海証券報》、《中國証券報》、《証券時報》和上海証券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的公告為准,敬請廣大投資者注意投資風險。

  特此公告。

  江西昌九生物化工股份有限公司

  董 事 會

  2017年4月19日THE_END

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